监管处罚解除三项业务全部恢复国海证券总裁这样独家回应

国海证券9月6日公告称，公司接到监管部门通知，决定解除对公司采取的相关限制业务措施，恢复公司资产管理产品备案、新开证券账户及受理债券承销业务有关文件。 　　当天，国海证券总裁刘世安接受了券商中国记者专访，详细介绍了过去一年多来，公司在加强合规风控管理，提高规范运作水平方面的具体举措。刘世安表示，公司严格落实监管部门的整改要求，学习境内外领先投行在内控管理方面的先进经验和做法，举一反三，在理念、行为和业务模式上进行全面整改重塑。经过全面整改，公司合规风控、人员管理、业务管控、激励约束等方面的长效机制显著完善，全员合规风控意识更加强化，整体内控基础更加扎实，为公司长远健康发展打下坚实基础。 　　券商中国记者：业务暂停期间，国海证券在规范业务管理方面是如何开展工作的？

刘世安：公司从对重点业务环节的覆盖情况、人员管理和内控有效性等多个维度进行整改提升，构建内控管理长效机制，严抓制度建设，整改期间，制订修订完善各项制度342项。在全面整改的基础上，对主要业务进行重点整改，业务管理的规范性显著提升，对资产管理业务优化管控流程，完善与交易对手方的信息沟通机制，重点针对资管产品评审、投资品种库入库管理、投资主办管理、固定收益业务营销推广等方面进行全面整改。投行业务构建业务、质控、合规内核风险管理三道防线，形成分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行业务内部控制体系；着重对尽职调查、工作底稿档案规范、项目内核、债券销售、受托管理等重点业务环节进行专项整改；持续推进信息系统建设，强化投行信息化管理手段。金融市场业务加强日常管理，强化银行间市场债券业务结算的集中管控，完善业务留痕机制，有效防范业务人员违规展业风险。

券商中国记者：证券行业是知识密集型产业，人才是公司的重要生产力，同时又是一把双刃剑，公司预防员工道德风险方面有哪些工作？

刘世安：国海证券加强人员和执业行为管理，多管齐下预防道德风险。严把“三道关”：

1、“准入关”，坚持“凡进必查”，聘请专业机构，必做背景调查，内容包括学历、履历、失信记录、重大负债、投资、兼职、奖惩情况等重要事项；

2、“任前关”，坚持“凡提四必”，员工提拔晋升必听群众意见、必核个人重大事项、必听纪检监察机关意见、必谈廉洁从业纪律；

3、“出口关”，坚持“凡离两必”，离职必进行离任审计，必公示离职信息，审计对象除监管要求的分支机构负责人外，还包括中层正职和核心骨干等关键岗位人员，严防风险隐患。

同时，公司建立了重大事项监督机制，除全员签署合规承诺书外，还全员签署《重大事项承诺函》，建立中层及以上管理人员廉洁档案库，公司定期组织核查和抽查。建立固收业务阳光展业机制，要求固收业务人员必须使用公司注册的企业QQ进行人员管理认证和对外展业交流留痕，对活跃交易对手和活跃交易机构开展不定期拜访和随机发送问询函，防范员工违规私下交易行为。

除此之外，公司对重点岗位人员实施重点监测并留档备查，定期对合规监测数据开展合规抽查，实现对员工执业行为合规性实时监测与重点检查的全覆盖，做到风险早识别、早发现、早处置。

券商中国记者：“好制度使坏人变好”，公司除了防范道德风险，在制度制衡，激励约束对等机制方面有没有一些相应制度？

刘世安：整改期间，公司强化制衡，完善激励约束对等机制。建立了严格的绩效奖金递延发放机制，除对监管要求的高管、资管、投行、销售交易人员实施奖金递延外，还将递延发放对象拓宽到总部其他业务部门、职能部门和分支机构负责人等关键岗位人员；还建立风险准备金制度，由业务部门提取一定比例的风险准备金，用于应对可能出现的风险事件产生的损失。

同时，完善绩效考核机制，将合规风控指标纳入单位和员工绩效考核，并将考核结果与绩效奖金有效链接。

券商中国记者：风控是证券公司的重要工作，随着信息技术的快速发展，风控的难度随之增加，公司在应用现代化手段防控风险有哪些举措？

刘世安：近年来，国海证券加快信息化建设，采用现代化手段防控风险。公司通过信息化手段对固定收益交易、资管产品投资交易进行实时和自动化监控预警，降低操作风险和道德风险；加强系统权限管理，集中管控系统权限的申请、变更、使用等环节，形成前中后台相互制衡的约束机制。

公司联合开发了业内首个嵌入受托管理流程的债券存续期信用风险管理系统，实现信用风险的动态监测，助力投行业务风控智能化。

券商中国记者：预防道德风险、完善制衡机制、加快信息化建设……公司在完善内控管理方面已经有了不少“动作”，在顶层设计上，公司思路是怎样？

刘世安：近年来，国海证券加强顶层设计，狠抓战略落地，实现集中统一管控。公司聘请了麦肯锡协助编制了“十三五”战略规划，在业内较早提出了战略、财务、人力、合规风控“四统一”的战略举措，着力建设战略、财务、人力、合规风控四支队伍，持续强化中后台对业务条线、分支机构和子公司的集中统一管理，发挥支撑作用。

具体举措包括：

建立以战略为导向的考核指标体系和专业的战略管理团队，推动战略举措有效实施；建立财务人员由总部评聘、考核和轮岗交流工作机制，实现对分支机构和子公司财务的有效管控；建立人员分级管理体系和人力资源伙伴队伍，实现人力规划统一、队伍统一、执行统一；构建各部门、分支机构和子公司合规风控由总部垂直管理机制，切实保障合规风控人员独立履职等。

强化监督执纪方面，国海证券建设“1+N闭环监督体系”，提升监督合力。建设并践行“风险管理创造价值，合规经营才有未来”的风控合规文化，倡导每一位员工都是公司的风控合规官。把职业道德教育、廉洁教育、文化价值观教育嵌入员工能力建设全过程，推动风控合规要求成为所有员工的基本行为准则。

刘世安表示，立足新起点，公司将坚持以客户为中心、以服务实体经济为导向、以监管要求为标准的发展理念，回归金融本源，严守合规底线，励精图治，奋发图强，全面落实“十三五”规划提出的“双轮驱动、四平台、四统一”战略，持续提高规范运作和专业服务水平，积极打造业务特色，提升整体盈利能力，增强公司核心竞争力，在不断提升对实体经济、地方经济发展贡献力的同时实现可持续发展和差异化突围，努力成长为最具活力、特色鲜明、客户信赖的综合金融服务商，为客户、股东、员工和社会创造更大价值。

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（责任编辑：王曦晨 HF068）

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